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本文导读目录：
证监会公务员考试条件（证监会公务员有多难考） ♂
证监会公务员考试条件（证监会公务员有多难考）报考条件1、具有完全民事行为能力；
2、截至报名日，年满 18 周岁；
3、具有高中以上文化程度；?
4、行业机构已任职人员；
5、中国证监会规定的其他条件。
考试时间
考试时间：2月25日-26日
报名时间：1月31日-2月3日
准考证打印时间：2月22日-2月26日
来源：中国证券投资基金业协会
【证监会强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力】4月24日，证监会发布基金类行政许可审核工作指引1号，进一步强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力。要求新设基金管理公司拟任总经理、督察长应当符合条件包括：拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验，且应符合下列条件之一。详情：证监会强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力
【证监会强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力】财联社4月24日电，证监会发布基金类行政许可审核工作指引1号，进一步强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力。要求新设基金管理公司拟任总经理、督察长应当符合条件包括：拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验。
【证券基金经营机构董监高及从业人员监督管理办法将于4月1日起施行】财联社2月18日电，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，主要内容包括：一是按照分类原则优化人员任职管理；二是强化执业规范，落实“零容忍”要求；三是压实经营机构主体责任，夯实行业发展根基。《管理办法》自2022年4月1日起施行，并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。
中国证监会直属事业单位也在招人？小编今日无意中发现，中国证监会直属的中国证监会稽查总队、研究中心、信息中心三个事业单位，招录22人，而且岗位条件并不高，本科可报，应届生和非应届生都有岗位，面向计算机类、财会类、经济类等相关专业的35岁以下人群，十分“亲民”。三个直属编制单位中，稽查总队负责承办市场案件，研究中心主要负责研究市场问题，
信息中心主要负责信息系统建设与维护，招录的7个岗位都是正/副科级的编制岗，截止到4月1日前都可以参加本次编制考试，考试内容考察考生的政治素质、专业知识能力，笔试预计于4月上旬在北京举行。#北京头条#
【证监会：拟将内部知情人员举报最高奖励金额提升一倍至120万元】财联社11月25日电，证监会就《证券期货违法违规行为举报工作规定（征求意见稿）》公开征求意见，主要修订内容：（一）有机衔接12386 服务平台制度。符合条件的举报，可作为稽查案件调查线索的按规定转稽查部门处理。不予登记的举报，应当予以存档。（二）落实完善举报奖励制度要求。一是提升奖励金额。每案奖金限额从10万元提升为30万元。举报在全国有重大影响，或涉案数额巨大的案件线索，每案奖金限额从30万元提升为60万元。内部知情人员有重大贡献的，最高金额从不超过60万元提升为120万元。二是激励内部人举报。内部知情人员举报最高奖励金额120万元，提升了一倍；同时，明确证券期货违法违规行为中起次要或者辅助作用的内部知情人举报也可纳入奖励范围。（三）其它调整。一是加强奖励资金预算管理确保奖金支付依法合规。二是更好维护举报秩序促进举报人有效行使举报权利。
【证监会拟定北京证券交易所发行人发行条件】财联社9月3日电，证监会发布关于就《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》等规章公开征求意见的通知。《办法》提到，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满十二个月的创新层挂牌公司。发行人申请公开发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续经营能力，财务状况良好；最近三年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告；依法规范经营。
【证监会发布《证券期货违法行为行政处罚办法》】财联社7月15日讯，证监会今日发布了《证券期货违法行为行政处罚办法》，自公布之日起施行。明确立案程序和执法权限。发现违法线索，符合相关条件的，应当立案。为保障行政处罚工作依法顺利开展，进一步明确、细化了执法权限和措施，包括冻结、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有关主体报送文件资料等措施的实施，以及不配合调查的情形及后果。进一步明确了物证、书证、当事人陈述、电子数据等主要证据类型的调查取证标准和要求，规范案件调查取证工作。对特定情形下的证据转换以及委托中介机构等提供专业支持作了规定。根据《行政处罚法》授权，规定行政处罚决定应当自立案之日起一年内作出，有特殊情况的，经单位负责人批准可延长，每次延长不得超过六个月。
【#证监会拟对科创板引入做市商机制#】财联社1月7日电，证监会就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》公开征求意见。《做市规定》共十七条,主要包括做市商准入条件、准入程序、做市券源安排、内部管控、风险监测监控、监管执法等六个方面的内容。
消息解读：#股票# #财经#
1 【证监会强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力】证监会发布基金类行政许可审核工作指引1号，进一步强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力。要求新设基金管理公司拟任总经理、督察长应当符合条件包括：拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验。
解读：有利机构投资者成熟。
2【谢治宇、葛兰等多位顶流规模大缩水 周蔚文、朱少醒调仓路径曝光 周应波原持仓已“大换血”】季报显示，截至一季度末，中欧基金葛兰、兴证全球基金谢治宇在管规模大幅缩水。葛兰在管基金规模为961.49亿元，较2021年末的1103.39亿元，单季度缩水145.07亿元。谢治宇在管规模为763.37亿元，相较于前一季度的963.45亿元，缩水了200.08亿元。
解说：市场专治各种不服，主流基金经验的偏见得到纠正。
3 【近乎无风险 不涨也赚钱？买了120万理财 巨亏31万！投资者愤而起诉 官司输了】“近乎无风险”“保底”“打折买牛股不涨也赚钱”，一位投资者花费120万元认购了一款这样的专户理财产品。18个月后，亏损31万元。这位投资者愤而起诉，却被法院驳回了全部诉讼请求。近日，北京市海淀区人民法院公布了一则裁判文书，一起购买理财产品引发的纠纷浮出水面。
解读：投资是非常专业的事，要有独立思维。
心态建设与投资策略：
?????大盘今天再次恐慌杀跌。一般大盘的最后杀跌阶段显得急而猛，加速赶底。今天用趋势线指标测算了一下底部区间位置。上证指数底部趋势线指向3000点附近，也就是现在的位置。深成指底部趋势线指向10000点附近，最多也是再下行10%空间。创业板底部趋势线指向1920点附近，也就是最多还有15%下行空间。中证500指数底部趋势线指向5700点附近，也就是现在的点位附近。从这些数据来看，下周市场很可能见底。此位置一些优质的个股估值已处在历史上最低值，这类个股有长线的投资价值。但是前二年，被炒得虚高的芯片与新能源板块个股可能有进一步下行空间。短期市场是情绪驱动，中期市场是市场主流偏见驱动，长期市场是价值驱动（三年周期）。现在的市场先生处在悲观厌世的情绪状态下，适当远离是有好处的。投资股票就是不断管理自己的过程，管好了自己就成功了一半。
免责声明：上述建议与个股仅供参考学习使用，不作为投资者买卖的唯一依据，投资者自主决策，自己承担风险。
证监会公务员考试资格（公务员证监会专业考试题目） ♂
证监会公务员考试资格（公务员证监会专业考试题目）养老问答｜个人养老金账户如何领取？
参加人符合以下条件之一的：达到领取年龄、完全丧失劳动能力、出国（境）定居、以及国家规定的其他情形，可以按月、分次或者一次性领取个人养老金。在领取个人养老金时，商业银行通过信息平台检验领取资格，并将资金划转至参加人的社会保障卡银行账户。
另外，对于参加人身故的特殊情况，其个人养老金资金账户内的资产可以继承；参加人出国（境）定居、身故等原因社会保障卡被注销的，银行将参加人个人养老金资金账户内的资金转至其本人或者继承人指定的资金账户。参加人完成个人养老金资金账户内资金（资产）转移，或者账户内的资金（资产）领取后，银行注销该资金账户。
#基金##理财##养老#
风险提示：“养老”的名称不代表收益保障或其他形式的收益承诺，本基金不保本，可能发生亏损。本基金存在最短持有期限，具体期限以基金合同为准，在最短持有期限内，投资者将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。Y类基金份额指针对个人养老金投资基金业务单独设立的一类基金份额，Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵守国家关于个人养老金账户管理的规定。投资于Y类基金份额的特有风险包括基金在运作过程中可能被移出个人养老金可投基金名录导致投资者无法继续申购的风险等。本基金由鹏华基金管理有限公司发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。基金产品存在收益波动风险，基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金本金不受损失，不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成本基金业绩表现的保证。投资人购买基金时应详细阅读本基金的基金合同和招募说明书等法律文件，了解本基金的具体情况。我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。基金有风险，投资需谨慎。
#证券从业人员聘用晋升需考察道德品行#【36万证券从业人员：证券业协会新规，人员聘用、考核、晋升需考察道德品行情况】今日（5月10日），中国证券业协会发布了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》（以下简称《管理规则》）和答记者问。
协会表示，经过20年的发展，已构建起涵盖从业资格考试、执业登记、执业行为管理、持续培训、自律处罚等领域的从业人员自律管理体系。目前证券从业人员总数已达36万人。随着新《证券法》颁布实施和“放管服”改革持续推进，证券从业人员管理也面临着新的变革要求，需要适应新的形势作出调整安排。
为此，协会按照证监会的工作部署，配套上位部门规章《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《监督管理办法》），结合会员机构关于进一步规范行业人员自律管理的有关共识，制定了《管理规则》。其中，《管理规则》中明确证券公司在人员聘用、考核、晋升时应当考察其道德品行情况。详情>>36万证券从业人员：证券业协会新规，人员聘用、考核、晋升需考察道德品行情况 | 每经网 (每日经济新闻；阿法)
【证监会批复首批科创板做市商资格！8家券商饮“头啖汤”】据证监会网站9月16日消息，证监会批复首批8家券商的科创板做市商资格，分别是：申万宏源、华泰证券、银河证券、中信建投、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券。 网页链接
符合科创板做市商资格的券商有哪些？
征求意见稿的主要内容包括：1）准入方面，试点券商需要经证监会核准，满足最近12个月净资本持续不低于100亿元、最近三年分类评级在A类A级(含)以上等要求，预计符合条件的券商约20-25家；2）券源方面，券商可使用自有股票、从证金公司借入或其他有权处分的股票；3）风控方面，需要将做市交易纳入全面风险管理体系，参照自营持仓填列风控指标，做市持股不得超过5%。
数据来源：天风证券
#警惕大V荐股 保住本金#?根据《证券投资顾问业务暂行规定》（2020年修订）第七条则明确要求，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。上述规定第三十二条里，还明确了证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
也就是说，即便该券商内部员工或者网络大V已经获得证券从业资格，但由于其不是证券监管部门登记在案的证券投资顾问，因此在公众媒体发布买卖具体证券的投资建议，明显构成了“无证荐股”。
证券投资咨询业务属于特许经营业务。从事证券相关业务的机构，须经中国证监会核准获得相关业务资格，而证券从业人员须通过其所在机构向中国证券业协会申请执业资格后方可上岗。“无证驾驶”，明显违规，风险极大。
而券商员工仅具备证券投资咨询业务资格还不够，其在从事证券投资咨询业务时必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范（试行）》等相关规定。否则，即便有资质，若涉及代理买卖股票、承诺收益、约定分成、介绍内幕交易，都将会被视为非法荐股。
面对荐股信息时，投资者应当确认相关机构或个人是否具备从事证券投资咨询业务资格，而具有“合法荐股”资质的证券期货经营机构名单是可以在中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查询的。比如登录中国证券业协会网站的“信息公示”栏目，就可以对执业机构、执业人员的信息进行核实。（via.中国基金报）
做好人，买好股，得好报。
【#科创板做市商制度落地在即# 符合条件券商可申请试点资格】5月13日，证监会发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》，对科创板做市商准入条件与程序、内部管控、风险监测监控、监管执法等方面作出规定。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，做市商制度有利于证券市场供给和需求总平衡，能够提高流动性，便利投资者交易。这一制度意味着，我国券商的市场主体角色愈发突出，中介功能更为重要。证券日报网-科创板做市商制度落地在即 符合条件券商可申请试点资格
香港149号牌照转让/申请
香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常，获得独立的香港金融牌照，是一家公司实力雄厚的背书。
第1号︰ 证券交易；
第2号︰ 期货合约交易；
第3号︰ 杠杆式外汇交易；
第4号︰ 就证券提供意見；
第5号︰ 就期货合约提供意見；
第6号︰ 就机构融资提供意見；
第7号︰ 提供自动化交易服務；
第8号︰ 提供证券保证金融资；
第9号︰ 提供资产管理； (由2011年第28号法律公告修訂)
第10号︰ 提供信贷评级服務。 (由2011年第28号法律公告增補)
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。?热门的9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。
作为国内的证券期货、资产管理、国际信托、私募基金公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。
获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。
牌照申请公司至少要有两名高管负责公司管理，并在其中任命一名为执行董事。申请公司及其高管、员工和股东都必须符合香港证监会规定的适当人选原则。香港证监会将对申请人的偿债能力及财务状况、教育及其他方面资质、拟开展业务方面的相关经验、正直公平地开展受监管业务活动的能力、公司声誉以及财务稳健性进行评估。
监管要求：持牌公司必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于?限资本要求。持有客户资金的持牌人必须在香港的银行开立账户。客户资金必须隔离存放。所有持牌人必须保留财务清偿能力和财务状况、财务教育概述、内部合规和内控制度的相关记录。
所有持牌人必须按照国际认可的会计标准合理保留财务记录，提交月报、季报和年报。所有公司都必须向公众披露财报。#香港#
2022.06.15 期货法律法规
1、《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行【许可】制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
2、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。根据《期货交易管理条例》第六十六条第（十四）项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
3、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十四条规定，财务负责人的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并提交下列备案材料：（1）备案报告书；（2）任职条件表；（3）身份、学历、学位证明；（4）期货从业人员资格证明；（5）高级管理人员职责范围的说明；（6）会计师以上职称或者注册会计师资格的证明；（7）中国证监会规定的其他材料。
4、《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
#今日复盘# 为什么这么多的证券从业者大V（基本都是有资格证的）认为叶飞揭露的事情是小事？是证券业的常态？中纪委监察组、证监会不该严厉查处？这些证券业的蛀虫们到底想干什么？
【8家券商获批科创板做市商试点资格】还有9家券商公开表示拟申请开展科创板股票做市交易业务
9月16日消息，证监会核准申万宏源证券、华泰证券、银河证券、中信建投证券、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券等8家券商的上市证券做市交易业务资格。
上述8家券商向上交所备案后，可以试点从事科创板股票做市交易业务。
目前，上交所在各方面均已准备就绪，下一步，将根据符合条件的证券公司申请，完成特定科创板股票备案，稳步推进科创板股票做市交易业务上线。
上交所表示，当前，引入做市商机制将有助于进一步提升科创板股票流动性、增强市场韧性，同时也是持续完善资本市场基础制度、进一步发挥科创板改革“试验田”作用的重要举措。8家券商获批科创板做市商试点资格-证券日报网
嗯，私募其实能做的事情是越来越多的。
2019年7月14日，证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，求私募证券投资基金管理人从事投资顾问业务，需要具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人。
也就是业内俗称的”3+3投顾资格”。
当时有很大一批私募尤其是量化私募没办法满足这个要求，因为很多私募都是一个明星基金经理出来挑大梁，一下子招到3名有“公开”业绩曲线的基金经理是很难的，量化团队不像股票团队，有净值曲线的尤其少。
但是在中国，任何事情都有两面性，虽然这个3+3当时看给很多年轻团队造成了困扰，但是硬币的另一面是什么，私募作为投顾正式合规化了，因为有了政策给画了行车道，在上面跑是完全合规的了。
所以有一句俗话：每一个民企老板的大起大浮，其最终结果，某种意义上都是对其财产的一次确权。——这种中国智慧，一般人是领会不了的。
所以后面整个FOF、MOM行业，包括私募的投顾业务，加上市场环境配合，反而迎来了一轮发展期。
当然了，迎来发展的是那些拥有合格规模、是基金业协会普通会员身份的头部私募，百亿私募的数量大增，也和很多人拿到投顾资格开始接纳银行系资金有很大关系，这也是全国各行各业头部化的一个缩影了。
投顾资格代表了产品内容、形式、管理方式、分成模式、客户等各方各面可以高度定制化的权限。
对了，“普通会员”是什么意思？是指成为观察会员一年以上，而且在基金业协会备案规模超过20亿元的腰部以上私募公司。
【稳步推进货银对付改革 证监会拟修订证券登记结算管理办法】1月14日，证监会表示，拟修订《证券登记结算管理办法》（以下简称《办法》），并向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2022年2月13日。
证监会表示，为落实《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）要求，加强资本市场基础制度建设，扩大资本市场对外开放，中国证监会启动货银对付改革相关工作，配套修订《办法》。
据介绍，此次修订主要包括总则、证券登记结算机构，证券账户的管理，证券和资金的清算交收等六个方面内容。
在总则、证券登记结算机构方面，主要作出七处修订。其中，将国务院批准的其他全国性证券交易场所的登记结算纳入《办法》，增加办理存托凭证、资产支持证券的登记结算，增加证券可以采用纸面形式、电子簿记形式或中国证监会规定的其他形式，明确未在证券交易场所交易的证券，委托证券登记结算机构办理证券登记结算业务的，证券登记结算机构参照《办法》执行。
在证券账户的管理方面，主要作出四处修订。其中，明确名义持有人向证券登记结算机构提供资料真实准确完整的要求；明确投资者应当使用实名开立的账户进行交易，任何单位和个人不得违反规定，出借自己或借用他人证券账户从事证券交易。
在证券登记和托管、存管方面，主要从四方面进行修订。其中，明确证券登记结算机构出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。证券记录在名义持有人证券账户内的，证券权益拥有人的证券持有记录由名义持有人出具。
在证券和资金的清算交收方面，主要从六方面进行修订。其中，明确商业银行可申请取得结算参与人资格；明确证券登记结算机构可提供的结算业务种类。
在风险防范和交收违约处理方面，主要作出八处修订。其中，明确证券登记结算机构与证券交易所约定临时停市、暂缓交收等安排，根据证券交易所通知采取暂缓交收措施；根据业务实际变更情况将证券结算互保金的名称修改为证券结算保证金。另外，在附则方面，此次还修改和增加了附则中的释义。（本报记者 邢萌）
国家证监会加强对基金管理，出台专门的基金法，对发生欺诈基民任何一款的基金的公司，应严厉打击惩罚，可以暂停营业整顿一个月或三个月，屡教不改者则可以吊销有关人员从业资格证，判终生不得从事证券业界工作，罚金应从重从快，保证基金市场健康平稳发展！
【第二批6家科创板做市商名单出炉 分别为中信、国君、招商、兴业、东吴、浙商】财联社10月13日电，记者最新获悉，证监会批复第二批券商科创板做市商资格，分别为中信证券、国泰君安、招商证券、兴业证券、东吴证券、浙商证券。截至目前，获得科创板做市商资格券商共有14家。业内人士称，随着越来越多券商获得资格，基于做市制度的优势，科创板的流动性、报价的合理性、市场的信心都将得以提升，且在风险可控的提前下，将更有利于价值发现，有利于资本市场的发展。首批8家为申万宏源、华泰、银河、中信建投、东方、财通、国信与国金证券。（记者 林坚）
【科创板做市交易准备就绪 提升股票流动性释放市场活力】10月15日，上交所表示，目前，上交所已完成各项准备工作，科创板股票做市交易业务上线已准备就绪。截至10月14日，经中国证监会核准，前后两批14家证券公司取得了上市证券做市交易业务资格，标志着部分证券公司已具备开展科创板股票做市交易业务的条件。
据记者了解，接下来14家券商将进行最后的通关测试，通关测试后券商就完成业务、技术等上线全部准备工作。另外，在正式开始做市交易前，券商还将发布公告，公开将开展做市交易的科创板股票。
“正式试点做市交易机制，是科创板又一制度红利。”银河证券首席经济学家刘锋接受《证券日报》记者采访时表示，科创板定位于服务国家战略，是资本市场改革“试验田”。科创板试点做市商机制，将大大提高市场流动性，增强市场稳定性，提升市场定价效率，更好地支持科技创新企业投融资，并提升证券公司的核心竞争力。http://www.zqrb.cn/stock/gupiaoyaowen/2022-10-17/A1665944444118.html
第二章 资格条件与业务范围
第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
（六）具有满足业务需要的技术系统；
（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
（一）净资本不低于12亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%;
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）净资本不低于净资产的70%.
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）介绍业务资格申请书；
（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；
（三）净资本等指标的计算表及相关说明；
（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；
（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；
（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；
（七）关于技术系统准备情况的说明；
（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；
（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（一）协助办理开户手续；
（二）提供期货行情信息、交易设施；
（三）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（一）介绍业务的范围；
（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（三）介绍业务对接规则；
（四）客户投诉的接待处理方式；
（五）报酬支付及相关费用的分担方式；
（六）违约责任；
（七）中国证监会规定的其他事项。
双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
公募业即将迎来一位强有力的角逐者。
1月3日，国泰君安证券发布公告称，其全资子公司上海国君资管公开募集证券投资基金管理业务资格获得中国证监会核准。这是三年来首家获批公募牌照的券商系资管公司。6000亿重磅大消息！刚刚，公募业迎来顶级资管巨头
私募股权投资基金（三）
参与主体
参与主体主要包括投资者、管理人、服务机构、监管机构和行业自律组织。
投资者是出资人、资产所有者和投资回报的受益人，应为具备相应风险识别能力和承受能力的合规投资者。包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。
管理人是基金产品的募集者和管理者，负责资产的投资运作。管理人在基金运作中有核心作用。产品设计、份额销售与备案、资产管理等由管理人或其选定的其他服务机构承担。其最主要的职责是按照合同约定，负责资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为投资者争取最大投资收益。管理人有权获得业绩报酬，按投资收益的一定比例计付。常见的是，在获得约定门槛收益率后，才能获得业绩报酬。
服务机构是提供各类服务的机构，包括托管机构、销售机构、律师事务所、会计师事务所等。基金应由托管机构托管。合同约定不进行托管的，应在合同中明确保障基金财产的制度措施和纠纷解决机制。基金可由管理人自行募集，或委托销售机构募集。销售机构应为证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构。
监管机构应为证监会及其派出机构。
行业自律组织主要为基金业协会，职责是协调行业关系，提供服务，促进行业发展。
二、基金分类
证监会公务员要求（证监会公务员报考） ♂
证监会公务员要求（证监会公务员报考）（多选题)苏某于Z公司发布上年度报告之后购买其股票发生亏损，Z公司因财务信息虚假及重大事项隐瞒被证监会处罚。苏某向人民法院起诉，要求Z公司赔偿损失。对此，下列说法正确的有:
A 证监会对Z公司的处理属于行政处罚
B Z公司不应当再承担民事赔偿
C 苏某有权要求Z公司承担赔偿责任
D信息持续公开是所有股份有限公司的基本义务
证监会公务员面试名单（证监会面试确认公告） ♂
证监会公务员面试名单（证监会面试确认公告）玉兔精李玲玉与高瓴资本的张磊是什么关系？
中国证监会的成立是因为什么事件？
1992年的夏天，70万股民带着320万张身份证涌入深圳，填写新股认购抽签表，原本定在8月9日开始开始发售申请表，有人提前两天就来排队了；
狂热的认购人群，难免掺杂着摩擦和口角，一度演变成了打架斗殴事件。
至此，迫切需要一个全国性的监管机构，因此证监会火线成立，临危受命，开始了证券市场的良好有序的发展。
深圳“8.10”事件时，高领资本的张磊正在中国人民大学读大二，彼时，人民家里的电视大多是黑白的，我们自己还造不出国产的彩色电视机。
不光是社会人对股票市场充满了热情，大学校园里的很多同学纷纷加入“证券协会”社团。人大的张磊和同学组织了一场股市模拟大赛，引导同学们关注股票的基本面。
而这一场别开生面的学生活动，还引起了中央电视台的注意，而专题节目的主持人就是玉兔精李玲玉，给全国观众带来了一场价值投资课。
而从人大毕业之后，张磊就去了耶鲁大学读书，而在这里就认识了他一生的贵人：大卫.斯文森。
2005年正是大卫.斯文森给了张磊第一笔投资2000万，15年之后，张磊带领的高领资本就超过5000亿的规模，堪称世界奇迹！
但最开始，张磊一问三不知，差点儿搞砸面试。
虽然张磊是以河南文科状元的身份，开启了大学生涯，但是张磊去耶鲁留学的时候，也面临了许多困难：努力打工赚学费，简历投出去缺杳无音信。
当时，大卫.斯文森掌管耶鲁基金，10年年收益率近11%，基金规模增长到312亿美元。
而，张磊参加耶鲁基金实习面试的时候，大卫.斯文森问了张磊许多投资的问题，而张磊只能回答“不知道”，但最后打动大卫.斯文森的是张磊的坦诚。
师生之缘就此结下，而奇迹也从此开始。
2005年，张磊回国创建高领资本，开启投资之路，但是没名没钱的一群“乌合之众”，除了无限的求知欲以及对中国未来的信心和向往，一分钱也没有！
就在此时，大卫.斯文森决定投资张磊2000万美金！简直是雪中送炭！此后不久，又追加100万美金。
截止2020年，高领已经为耶鲁大学基金累计获得24亿美金的收益！
这也是2010年张磊为耶鲁大学捐款888万美元的原因之一：知恩图报，饮水思源。
俗话说：投资做得好，巴菲特都追着跑。张磊就是被巴菲特追着跑的小伙子。巴菲特亲自开车带张磊回自己家吃饭，向张磊学习赚钱经验，可谓别开生面。
普通人跟巴菲特吃顿饭，2019年的价格是460万美元，不过今天有一个绝好的机会，可以让你领略顶级投资的世界。
张磊给全国人民的价值课，在近30年之后，出了续集；张磊总结15年里投资超过800家企业，写了这本《价值》。
张磊可是河南文科状元+耶鲁学霸，经过这么多年的实践探索，才能写出一本普通人看得懂的赚钱理论体系，所以更显珍贵。
这本书一出版就得到了董明珠、雷军、马化腾、苏世民、冯仑、李彦宏等50位大咖倾力推荐，植根于中国市场投资经验，你更值得拥有。
学习就是要找高人+名师，文科状元+耶鲁学霸+纽交所香港创始人+创业专注投资15年，如果开一个论坛，入场券怕要9999元都抢不到，而这本书《价值》只要59元。
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