公共基础知识国际法复习资料：国家豁免和主权豁免原则

国家豁免 /主权豁免原则

1．国家主权豁免的概念。国家豁免 state immunity, 公共基础知

国家管辖豁免 state immunities from

jurisdiction, 主权豁免 公共基础知

sovereign immunity 指国家据国家主权和国家平等原则不受他国管辖

的特权。一国对外国国家元公共基础知

首、政府首脑和外交代表及国家行为和国家财产不能行使管辖权。

免去管辖权主要针对司法与执行，也有人认为对司公共基础知

法即是对立法的豁免。

国家豁免的内容：①外国国家或国家财产不能被诉，除非同意；②国家可作原告起诉，

此时公共基础知

法院可受理有关反诉；③即使国家在外国法院败诉也不受强制执行的约束。

国家豁免 state immunity 公共基础知

不完全等同于管辖豁免 immunities from jurisdiction。前者根据国

际习惯法公共基础知

产生，由外国国家所采用；后者范围更宽泛，包括国家豁免、国家行为学说、国家代表的豁免即

外交豁免权和国际组公共基础知

织及其代表、官员和被邀请者的豁免。

国家豁免有别于国家行为学说/理论 act of state 公共基础知

doctrine。后者是关于一国国内法院无权判断

另一国在其领土内所采取的主权行为的合法性的一种理论。根据该理论公共基础知

，国家的政府行为不可以收到另一

《国际法》讲义整理版

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国家的政府机构包括法院的判决，而只能认定其有公共基础知

效。两者的明显差异在于：①后者是在英美法院判例基

础上形成的，并非一项国际习惯法规则；②后者的作用更像法公共基础知

律选择规则，前者旨在限制法院的管辖权；

③后者可被私人诉讼者援用，前者只能由外国国家采用。

我国的例外规公共基础知

定：从事商业活动的外国政府船舶在我国不享有豁免。

2．国家豁免原则的发展

理论依据：国家主权平等原则，即公共基础知

“平等者之间无管辖权”。

19 世纪，国际习惯法规则。绝对豁免原则，即国家的一切行为和财产均免受外国法院公共基础知

的司法管辖。（最大限度地保护本国与其行为。）

二战后，有限/限制/相对豁免原则：国家行为按性质（或目的公共基础知

）分为两类：统治权行为

acta jure imperii 或公法行为 、主权行为和管理权行为 acta 公共基础知

jure gestionis 或私法行为、商业交

易行为。前者可享受豁免，而后者则不能享受豁免。

《联公共基础知

合国国家及其财产管辖豁免公约》：限制豁免原则；国家不得援引管辖豁免的八种

情况（第 10－17 条）：商公共基础知

业交易；雇用合同；人身伤害和财产损害；财产的所有、占有和使

用；知识产权和工业产权；参加公司或其他集体机公共基础知

构；国家拥有或经营的船舶；一国与外国

人协议将有关商业交易争议提交仲裁，则该国不得在有关某些事项的诉讼中公共基础知

援引管辖豁免。

《公约》在区分国家行为是否有主权性时主要根据国家行为的性质，但有时也可考虑国

家行为的目公共基础知

的。

3.国家豁免的主体

主体应是国家，包括国家和政府的各种机关、联邦制国家的成员邦和一国的地方政府（有公共基础知

权行使并实际在行使国家主权）、行使主权权力的机构和部门或其他实体以及国家代表。

4. 国家豁免权的放弃公共基础知

：须是自愿和清楚确定。

是国家的主权行为，包括明示放弃（条约、合同等积极行为）和默示放弃，后者包括一

国公共基础知

起诉、介入该诉讼、提起反诉（在外国法院直接提起或参与诉讼等行为表示接受该法院管

辖的意思）。但下列情况不公共基础知

应解释为放弃豁免：①同意适用他国法律；②仅为援引豁免或对

有关权利或利益的目的而介入诉讼；③出庭作证；④公共基础知

未在他国法院的诉讼中出庭。反诉时视

为默示的管辖豁免放弃。

执行豁免的放弃须另做明确的表示。（如对国家财公共基础知

产）

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